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緊跟金融科技潮 塑造行業(yè)競爭力——“中國期貨業(yè)協(xié)會四年工作回顧”系列報道之信息技術(shù)篇

在快速發(fā)展的金融市場中，信息技術(shù)已不再單純是支撐業(yè)務(wù)開展的手段，而成為其核心競爭力的重要組成部分。期貨行業(yè)自誕生以來就依賴信息科技，關(guān)注信息技術(shù)和金融科技發(fā)展趨勢，利用技術(shù)手段不斷提升自律管理和服務(wù)質(zhì)效，是中期協(xié)始終堅持的行業(yè)信息技術(shù)發(fā)展思路。

　　制定行業(yè)準(zhǔn)則 

　　隨著行業(yè)發(fā)展，信息技術(shù)與業(yè)務(wù)結(jié)合日趨緊密，行業(yè)信息技術(shù)風(fēng)險也已不再單一體現(xiàn)為信息技術(shù)系統(tǒng)本身的風(fēng)險，而是更多的與業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險交織融合。為促使行業(yè)信息技術(shù)規(guī)范發(fā)展，繼2009年制定發(fā)布《期貨公司信息技術(shù)管理指引》及檢查細(xì)則后，協(xié)會先后兩次啟動了《指引》修訂工作，使自律規(guī)則緊貼行業(yè)業(yè)務(wù)發(fā)展特點(diǎn)，更具實際指導(dǎo)意義。在開展自律規(guī)則修訂工作同時，中期協(xié)密切配合監(jiān)管部門開展工作，四年來，先后在程序化交易、信息系統(tǒng)外部接入、信息技術(shù)服務(wù)商管理等方面投入大量精力，進(jìn)行調(diào)研和規(guī)則預(yù)研，并在證標(biāo)委組織和指導(dǎo)下，牽頭制定發(fā)布《證券期貨業(yè)信息系統(tǒng)托管基本要求》等行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。

　　加強(qiáng)技術(shù)檢查 

　　從我國金融監(jiān)管角度來看，防范和化解風(fēng)險是金融業(yè)永恒的主題。一方面，要合理評估信息技術(shù)所帶來的影響，采取有效措施實現(xiàn)對風(fēng)險的監(jiān)測和控制；另一方面，要充分發(fā)揮信息技術(shù)的效用，構(gòu)建完備的金融基礎(chǔ)設(shè)施，有效防范系統(tǒng)性、全局性風(fēng)險。受監(jiān)管部門委托，中期協(xié)于2014—2015年繼續(xù)組織開展期貨公司信息技術(shù)檢查及抽查工作，至2015年年底，順利完成了監(jiān)管部門2013年啟動的為期3年的行業(yè)信息技術(shù)抽查工作。兩年間，中期協(xié)組織力量對105家期貨公司進(jìn)行了現(xiàn)場檢查。截至2015年檢查結(jié)束，全行業(yè)共62家公司達(dá)到三類及以上技術(shù)等級要求，占比41.33%，較2013年增加5.08%，較2009年底增加226.3%；其中1家公司達(dá)到四類技術(shù)等級要求；71家公司達(dá)到二類技術(shù)等級要求，占比47.33%，與2013年持平；15家公司達(dá)到一類技術(shù)等級要求，占比10%。2017年以來，中期協(xié)進(jìn)一步推動期貨公司落實軟件正版化工作要求，并通過自律檢查檢驗工作成效。

　　提升專業(yè)能力 

　　四年來，中期協(xié)不斷加大行業(yè)信息技術(shù)人員培訓(xùn)交流力度，先后舉辦期貨公司信息技術(shù)人員現(xiàn)場培訓(xùn)班14場次，累計培訓(xùn)期貨公司信息技術(shù)分管高管、信息技術(shù)部門負(fù)責(zé)人、安全管理人員1600余人次，通過培訓(xùn)交流，使行業(yè)信息技術(shù)從業(yè)人員進(jìn)一步了解國家總體信息安全工作形勢、掌握行業(yè)信息技術(shù)監(jiān)管工作要求，了解金融科技、大數(shù)據(jù)等新技術(shù)發(fā)展動向。

　　在歷年的深圳國際期貨大會上，中期協(xié)也精心籌劃，設(shè)置信息技術(shù)或金融科技分論壇，加強(qiáng)行業(yè)內(nèi)外在新技術(shù)、新科技應(yīng)用方面的交流研討。為加快推進(jìn)期貨行業(yè)金融科技發(fā)展研究與探索，中期協(xié)還籌備成立了互聯(lián)網(wǎng)金融專業(yè)委員會，對金融科技等前沿技術(shù)應(yīng)用發(fā)展情況進(jìn)行跟蹤研究。在2017年舉辦的第六屆證券期貨科學(xué)技術(shù)獎勵評選活動中，行業(yè)內(nèi)有1家期貨公司榮獲三等獎獎項，3家期貨公司獲得優(yōu)秀獎獎項。

　　強(qiáng)化管理質(zhì)效 

　　2014年以來，中期協(xié)結(jié)合業(yè)務(wù)發(fā)展和自律管理工作需要，對門戶網(wǎng)站、行業(yè)信息管理平臺進(jìn)行全面改版，開發(fā)上線了期貨公司風(fēng)險管理服務(wù)子公司綜合信息管理系統(tǒng)，場外交易報告、扶貧信息報送、從業(yè)人員年檢等功能，使自律管理工作信息化程度得以進(jìn)一步提升。

　　為進(jìn)一步整合現(xiàn)有系統(tǒng)平臺，順應(yīng)金融科技發(fā)展趨勢，提升數(shù)據(jù)分析使用能力，中期協(xié)還啟動了統(tǒng)一平臺建設(shè)規(guī)劃工作，結(jié)合工作實際科學(xué)論證未來3—5年系統(tǒng)建設(shè)規(guī)劃方案，選擇適合的系統(tǒng)架構(gòu)和技術(shù)路線，持續(xù)利用信息技術(shù)手段提高自律管理工作質(zhì)效。以考試成績管理系統(tǒng)建設(shè)為契機(jī)，開展會內(nèi)服務(wù)器虛擬化建設(shè)，提高技術(shù)系統(tǒng)資源利用率。

　　在加強(qiáng)自身系統(tǒng)建設(shè)同時，中期協(xié)還努力服務(wù)于中國證監(jiān)會中央監(jiān)管平臺建設(shè)和監(jiān)管科技規(guī)劃大局，配合做好相關(guān)系統(tǒng)建設(shè)、數(shù)據(jù)報送等工作。2017年，圍繞十九大維穩(wěn)中心工作，中期協(xié)啟動敏感時期報告制度，在做好行業(yè)信息系統(tǒng)運(yùn)行情況報告的同時，制定會內(nèi)信息安全保障工作專項預(yù)案，開展內(nèi)部應(yīng)急演練，較好地完成了年內(nèi)十九大維穩(wěn)保障工作任務(wù)，保障了系統(tǒng)平穩(wěn)運(yùn)行。